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融資融券交易流程

一、投資者申請開展融資融券交易的基本條件

根據中國證監會《證券公司融資融券管理辦法》的規定,投資者參與融資融券交易前,證券公司應當了解該投資者的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規記錄等情況。 對于未按照要求提供有關情況、從事證券交易不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的投資者,以及本公司的股東、關聯人,證券公司不得向其融資、融券。 上述股東不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股的股東。 專業機構投資者參與融資、融券,可不受從事證券交易時間、證券類資產的條件限制。

二、投資者申請開通融資融券交易需要提供的材料

投資者在申請開展融資融券交易前需提供以下申請材料:

1、個人投資者需提交的申請材料:個人有效身份證明材料(身份證、護照、港澳通行證等),以及有關征信材料(可咨詢我司各大分支機構);

2、機構投資者需提交的申請材料:有效的法人營業執照副本或注冊登記證書、組織機構代碼證、稅務登記證、法定代表人證明書及身份證原件、法定代表人簽署的授權委托書、代理人(被授權人)身份證、普通證券賬戶卡、居住證明,以及有關征信材料(可咨詢我司各大分支機構)。

三、融資融券業務操作流程

(一) 投資者申請

投資者提出申請,并提交相關資料。

(二) 資格審核

分支機構根據投資者申請,結合投資者提交資料進行身份識別和風險承受能力評估,審核投資者是否符合適當性管理要求以及融資融券業務的準入資格。

(三) 投資者教育、風險揭示、知識測評

投資者符合準入資格的,進行投資者教育,講解業務知識、合同條款、業務規則,充分揭示業務風險,并進行知識測評,了解投資者的風險承受能力和對融資融券業務知識和風險掌握情況。

(四) 征信、評級

投資者具備一定的風險承受能力的和掌握了一定的業務規則的,根據投資者的相關信息,完成征信調查,并計算客戶征信評分,確定相應的評級。

(五) 額度授信

根據投資者資產金額、征信、評級等情況,綜合評估確定提供給投資者最大的可融資額度及可融券額度。

(六) 簽訂合同

授信審批完成后,投資者簽署風險揭示書和融資融券合同。

(七) 開戶

分支機構為投資者辦理信用賬戶開戶業務,同時投資者到商業銀行辦理第三方存管簽約。

(八) 提交擔保品和進行交易

信用賬戶成功開立的,客戶可以提交擔保品和進行相關融資融券交易。

投資者申請 資質審核

投資者教育、

風險揭示、

知識測評

征信、評級
額度授信 簽訂合同 開戶

提交擔保品

和進行交易

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